본문 바로가기

커뮤니티

HOME>커뮤니티>금융TIP
대출업체가 모두 한 곳에, 대출나라!

커뮤니티

금융TIP

금융TIP 내용
상장계획이 있다면 공시위반 가능성 점검 필수! 작성일: 2022. 04. 05 조회수: 9,423
작성자: 운영팀
상장(IPO)계획이 있다라면, 꼭! 공시위반 가능성을 점검하세요!



--------------------------------------------------------------------



■ 외감대상 법인의 주주수가 500인 이상이면
사업보고서 제출의무 발생!

>> 외부감사대상 법인으로서 증권별로 소유자수가
500인 이상이면 정기공시 의무가 발생됩니다.

해당 사업연도 또는 다음 사업연도 중에
주권상장법인이 되려는 회사는 외부감사대상
법인에 해당됨에 유의하세요.




■ 50인 이상의 투자자에게 신주 발행시,
증권신고서 제출의무 발생!

>> 금번 자금조달시, 50인 이상의 투자자에게 새로
발행하는 증권의 취득청약을 권유하는 경우
모집에 해당되며 모집금액에 따라 증권신고서
또는 소액공모공시서류 제출의무가 발생됩니다.

>> 모집금액이 10억원 이상일 경우 증권신고서 제출의무
모집금액이 10억원 미만일 경우 소액공모공시서류 제출의무

>> 모집금액은 과거 1년 동안 증권의 종류를 불문하고
증권신고서를 제출하지 않은 모든 모딥, 매출 가액을
합산하여 산정합니다.

>> 50인 산정시 회사 최대주주, 임원, 계열회사,
모집.매출실적이 없는 비상장법인 주주등은
제외되나 일반 직원은 포함됩니다.




■ 이미 발행된 주식이 50인 이상의 투자자에게 매매되는
경우 발행인에게 증권신고서 제출의무 발생!

>> 50인 이상의 투자자에게 이미 발행된 증권의 매도 청약
또는 매수 청약을 권유하는 경우 매출에 해당되며,
매출금액에 따라 발행인에게 증권신고서 또는
소액공모공시서류 제출의무가 발생됩니다.

>> 매출에 해당될 경우 매출인이 아닌 발행인에게 증권신고서
제출의무가 부과되며, 위반시 매출인은 물론 발행인에게도
과징금 등의 조치가 이루어질 수 있습니다.




■ 모집 또는 매출실적이 있는 법인은 50인 마만의
신주 발행시에도 전매제한 조치를 취해야 증권신고서
제출의무가 발생하지 않음!

>> 발행시에는 50인 미만이더라도 1년이내, 50인이상에게
양도될 가능성이 있는 경우 모집으로 간주합니다.

>> 지분증권의 경우, 같은 종류의 증권이 상장되어 있거나
모집.매출 실적이 있는 경우에는 전매 가능성이 인정되어
간주 모집에 해당됩니다.

>> 전매 제한조치를 즉시 취하지 않을 경우, 회사에게 증권신고서
제출의무가 발생됩니다.




■ 사채권을 50매 이상으로 발행시 증권신고서 제출의무 발생!

>> 일반사채, 전환사채 등 지분증권이 아닌 증권을 50매 이상으로
발행하거나 50매 미만이더라도 발행 후 50매 이상으로
권면 분할되어 거래될 수 있는 경우 모집으로 간주됩니다.

>> 사채 발행시 권면의 매수를 50매 미만으로 발행함과 동시에 발행 후
1년 이내에 권면분할을 금지하는 특약을 권면에 기재하는 등 전매제한
조치를 반드시 취해야 합니다.

>> 주식의 간주모집과 달리 모집.매출실적 등과 무관하게 증권 매수
및 분할 가능성만으로 증권 신고서 제출의무가 발생됩니다.




■ 전환사채 및 신주인수권부사채의 권리행사금지 기간을
1년 이상으로 정하지 않는 경우 증권신고서 제출의무 발생 가능!

>> 전환사채, 신주인수권부사채의 전환권 및 신주인수권의
목적이 되는 증권이 상장되었거나 모집.매출실적이 있는 경우
전환 사채 및 신주인수권부사채 자체가 전매가능성이 있는 것으로
인정되어 간주모집에 해당됩니다.

>> 권리행사금지 기간을 1년 이상으로 정하는 전매제한조치를
취하지 않으면 증권신고서 제출의무가 발생됩니다.

>> 별도로 전환사채 및 신주인수권부사채 자체에 대한 저매제한조치도
병행해야 합니다.




■ 크라우드펀딩 발행 한도 산정시 과거 소액공모.증권신고서
모집 금액 등도 포함!

>> 온라인소액투자중개의 방법으로 일정금액이하의 증권을 모집하는
경우 50명 이상의 투자자에게 청약의 권유를 하여도 증권신고서
및 소액공모공시서류 제출의무가 없습니다.

>> 15억 이하여부는 금번 크라우드펀딩 모집가액+과거 1년 동안의
모집금액을 합산하여 판단합니다.





*글 자료 출처: 파인 (https://fine.fss.or.kr/)

목록

사기번호검색

회원가입 없이
무료로 이용
가능합니다.

최근 등록 업체

자주묻는 질문

금융TIP 219건

금융TIP 더보기

금융뉴스 436건

금융뉴스 더보기

공지사항 182건

공지사항 더보기

질문과답변 1,035건

질문과답변 더보기

바로가기

TIP대출나라에 광고 중인 등록업체는 700개 이상이며 등록업체마다 기준과 상품, 금리, 상환기간이 모두 다르기 때문에 여러 업체와 상담해보시는게 유리합니다.

대출나라 이용안내